2009年11月证券从业考试《证券市场基础知识》预测试题(7)

161、证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（　　）

162、场外交易市场的组织方式是做市商制度。（　　）
163、红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 （　　）

164、1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（　　）

165、股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。（　　）
166、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。（　　）
167、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（　　）

168、指数型ETF的发起人将组成基础指数的股票依照组成指数的权数交付信托机构托管成为信托资产后，以此为实物担保通过信托机构向投资者发行ETF。（　　）

169、管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。（　　）

170、双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征，它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内。（　　）