第 1 题 股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。(真题)
【正确答案】： A
【参考解析】： 人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。所以，题目所述为现值理论。
第 2 题 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。
【正确答案】： B
【参考解析】： 发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)是证券市场按照证券进入市场的顺序的划分。
……
二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。
……
二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（ ）。
【正确答案】： B, D
【参考解析】： 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份；未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。
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三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 原非流通股股份12个月内不得转让。
第 122 题 证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券发行注册制实行的是公开管理原则，而非实质管理原则。
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