2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(3)

121、我国法律规定，上市公司发行证券，应当由证券公司包销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 （　　）

122、为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。 （　）

123、两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

124、证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。

125、证券投资基金的资产交由基金管理人保管。 （　）

126、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。 （　）
127、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（　）
128、我国《证券法》适用股票、债券和国务院依法认定的其他证劵发行和交易行为。（　　）
129、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证，目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证。（　　）
130、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 （　）