2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(3)

131、证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （　）

132、1000元面值的债券称为1手。 （　）
133、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。 （　）

134、我国在卖出和买人证券时都有零数委托。 （　）

135、“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（　　）

136、一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（　　）

137、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。（　）

138、《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）

139、境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。 （　　）
140、在金融朝货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。（　　）