2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(4)

111、契约型基金应当设有董事会。（　）

112、 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者最大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可。并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）

113、 按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（　　）

114、 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（　　）

115、 中央政府发行的债券称为国债。（　　）

116、 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（　　）

117、封闭式基金成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（　）
118、ETF二级市场交易价格与其资产净值一般不存在折价或溢价。（　　）
119、 目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次商场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。（　　）

120、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。（　　）