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2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)

来源:233网校 2012年9月21日
导读:
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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)
1、 目前,我国香港地区的存托凭证称为(  )。
A. HDR
B. HOR
C. HDT
D. HDY
2、信用互换属于(  )。
A. 股权类产品的衍生工具
B. 货币衍生工具
C. 利率衍生工具
D. 信用衍生工具
3、下列不属于经纪商的权利与义务的是( )。{Page}

4、 上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(  )。
A. 90%
B. 80%
C. 70%
D. 60%
5、 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整指的是(  )。
A. 嵌入式衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D. 独立衍生工具
6、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例,不高于基金净资产的(  )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 95%
7、 附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限,只有在(  )才调整行权价格和行权比例。
A. 增发新股
B. 合并
C. 配股
D. 正股除权除息时
8、 中国证监会收到创业板上市申请文件后,在(  )个工作日内作出是否受理的决定。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
9、 证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(  )。
A. 500%
B. 100%
C. 30%
D. 5%
10、 1987年10月,财政部在(  )发行了3亿元公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
A. 美国
B. 日本
C. 英国
D. 德国
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