A．市场风险
B． 管理能力风险
C． 技术风险
D． 巨额赎回风险
32、证券市场本质上是（ ）。
A． 价值直接交换的场所
B． 财产权利直接交换的场所
C． 价值实现增值的场所
D． 风险直接交换的场所
33、关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A． 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B． 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C． 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D． 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
34、 定向发行又被称为（ ）。
A． 公募发行
B． 私募发行
C． 招标发行
D． 承购包销
35、 因公司负债过多而破产的风险为（ ）。
A． 信用风险
B． 经营风险
C． 财务风险
D． 市场风险
36、 配股的对象是（ ）。
A． 原有股东
B． 金融机构
C． 政府
D． 社会公众
37、下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。{Page}
38、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖投资者，未向其提供招股说明书，属于（ ）。{Page}
39、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A． 基金公司
B． 商业银行
C． 信托投资公司
D． 实力雄厚的证券公司
40、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处（ ）有期徒刑并处罚金。
A． 1年以下
B． 1年以上3年以下
C． 3年以上7年以下
D． 1年以上5年以下
