2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(8)

81、 中证规模指数包括（　　）。
A． 中证100指数
B． 中证200指数
C． 中证400指数
D． 中900指数
82、 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（　　）。
A． 权利载体不同
B． 行权方式不同
C． 行权时间不同
D． 权利内容不同
83、 金融现货交易和金融期货交易的区别为（　　）。
A． 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B． 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C． 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D． 金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
84、 可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（　　）。
A． 投资者可自行选择是否转股
B． 转债发行人可自行选择是否转股
C． 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D． 投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
85、金融期货与普通远期交易的区别为（　　）。
A． 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。而远期交易在场外市场进行双边交易
B． 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
C． 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D． 金融期货交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险
86、 符合可转换债券与附权证债券特点的是（　　）。
A． 可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
B． 可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
C． 附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
D． 附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
87、 股票和债券的区别体现在（　　）。
A． 权利不同
B． 目的不同
C． 期限不同
D． 收益不同
88、 股份公司的资本公积金主要来源于（　　）。
A． 股票发行的溢价收入
B． 接受的赠与
C． 资产增值
D． 因合并而接受其他公司资产净额
89、 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施。
A． 责令停业整顿
B． 指定其他机构托管、接管
C． 撤销经营证券业务许可
D． 撤销
90、 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（　　）。
A． 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突
B． 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C． 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D． 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于l2亿元人民币