2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(9)

111、 安全性指债券持有人的收益绝对稳定。（　　）

112、当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券。（　　）
113、 注册生效等待期满后，如果证券主管机关未对申报书提出任何异议，证券发行注册生效，发行人即可发行证券。（　　）

114、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。 （　）
115、 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（　　）

116、 2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。（　　）

117、 注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。（　　）

118、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。 （　）
119、 非流通国债的发行对象只能是个人。（　　）

120、 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（　　）