2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)
1、 证券市场监管的（　　）是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等对证券市场进行干预。
A． 经济手段
B． 法律手段
C． 协商手段
D． 行政手段
2、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以采取的措施不包括（　　）。
A． 责令停业整顿
B． 责令公司限期改正
C． 撤销经营证券业务许可
D． 撤销
3、 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（　　）个工作日内向中国证券业协会报告。
A． 7
B． 8
C． 9
D． 10
4、关于社保基金，下列表述错误的是（　　）。
A． 社保基金主要投向国债市场
B． 全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债
C． 社会保险基金的运作主要依据人力资源和社会保障部的各相关条例和地方规章
D． 全国社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的15%
5、 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
6、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（　　）。
A． 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
B． 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C． 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
D． 要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
7、证券发行中最常见、最基本的发行方式是（　　）。
A． 公募发行
B． 私募发行
C． 私下发行
D． 内部发行
8、 B股是指（　　）。
A． 境外上市外资股
B． 我国香港上市外资股
C． 纽约上市外资股
D． 我国境内上市外资股
9、 依据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发，优先股票可以分为（　　）。
A． 参与优先股票和非参与优先股票
B． 累积优先股票和非累积优先股票
C． 可转换优先股票和不可转换优先股票
D． 可赎回优先股票和不可赎回优先股票
10、 从资本市场的发展历程来看，（　　）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A． 降低系统性风险
B． 保证证券市场的公平、效率和透明
C． 保护投资者利益，让投资者树立信心
D． 防止内幕交易