2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(4)

11、对平衡型基金认识不正确的是（　　）。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

12、下列关于证券服务机构的说法，错误的是（　　）。
A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
13、中证全债指数体系包括（　　）只分年期指数和（　　）只分类别指数。
A．3，4
B．4，3
C．3，3
D．4，4

14、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，绍济周期变动与股价变动的关系是（　　）。
A．复苏阶段一一股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价上涨；萧条阶段——股价下跌
B．复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价低迷；萧条阶段——股价下跌
C．复苏阶段一一股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷
D．复苏阶段一一股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段一一股价下跌；萧条阶段——股价低迷

15、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（　　）。
A．场外交易市场与批发交易所的区别在于交易 价格的定价方式
B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督

16、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（　　）。
A．N股
B．L股
C．S股
D．H股

17、关于上证50指数，下列叙述错误的是（　　）。
A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算
B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修JE原固定除数，以维护指数的连续性

18、关于记账式债券的论述不正确的是 （　　）。
A．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B．发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．我国1994年开始发行记账式债券

19、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。
A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同

20、目前，我国股票基金大部分按照（　　）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（　　），货币基金的管理费率为0．33％。
A．2．5％，2％
B．2％，2．5％
C．1.5％，1%
D．1％，1．5％

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