2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(5)

81、证券的流动性可通过（　　）方式来实现。
A．兑付
B．承兑
C．贴现
D．转让

82、关于有托凭证，论述正确的是（　　）。
A．存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券
D．存托凭证首先由J．P摩根首创

83、可转换债券具有()特征。
A．市场容量大，筹资能力强
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D．可转换债券具有双重选择权的特征

84、《证券法》规定， （　　）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行人的控股公司的高级管理人员
B．持有公司5％以上股份的股东
C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

85、我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有（　　）。
A．发行主体的范围不同
B．发行定价方式不同
C．担保要求不同
D．发行方式以及发行的审核方式不同

86、关于风险与收益的关系描述正确的是（　　）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B．风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿
C．美国一裔殳将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

87、我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（　　）行为。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

88、关于证券业协会的叙述正确的是（　　）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

89、我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人、基金托管人

90、依据计息方式划分，欧洲债券市场包含的品种有（　　）。
A．浮动利率债券
B．固定利率债券
C．累进利率债券
D．延付息票债券

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