2014年证劵《市场基础知识》权威预测试卷(3)

31、 非累积优先股票的特点是股息分派以（　）为界，当年结清。
A．每个产业周期
B．每个营业年度
C．每个经营周期
D．每个生产周期


32、 中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（　　）操作作为政策手段。
A．套期保值
B．投融资
C．公开市场
D．盈利性


33、 在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（　　）。
A．预托证券
B．存托凭证
C．转账凭证
D．可转让凭证


34、 为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（　）进行资金和资产的托管。
A．金融机构
B．发起人
C．特定目的受托人
D．承销人


35、 假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2%，则该日应提取的托管费为人民币（　）元。
A．398
B．416
C．411
D．441


36、 股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（　　）。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款


37、 证券市场按层次结构关系，可以分为（　　）。
A．发行市场和交易市场
B．集中市场和场外市场
C．股票市场和债券市场
D．国内市场和国际市场


38、 上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%


39、 我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在（　　）首次公开发行股票并在创业板上市的管理。
A．境内
B．境外
C．香港
D．上海


40、 下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　）。
A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B．第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年