2013年9月《证券市场基础知识》考试试题精选

91、 证券公司的（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本


92、 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度


93、 证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（　　）。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理期货交易
D．中国证监会规定的其他服务


94、 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（　　）进行调整。
A．各项业务规模的计算口径
B．风险资本准备的计算比例
C．风险控制指标及其标准
D．净资本计算规则


95、 2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（　　）。
A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好


96、 《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（　　）。
A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D．证券交易所从业人员的回避原则


97、 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（　　）。
A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷


98、 证券市场监管的经济手段是指通过运用（　　）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务


99、 上市公司信息披露应当遵循的原则包括（　　）。
A．真实原则
B．准确原则
C．局部原则
D．及时原则


100、 我国证券业的自律性监管机构有（　　）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券业协会
D．中央金融工委