2013年9月《证券市场基础知识》考试试题精选

101、 证券发行市场又被称为（　　）。
A．一级市场
B．二级市场
C．初级市场
D．次级市场


102、 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（　　）。
A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分布标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》


103、 债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（　　）。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．债务人的资金使用方向


104、 下列关于公司型基金的说法中正确的有（　　）。
A．设有董事会
B．设有股东大会
C．拥有法人资格
D．直接进行基金资产的运作


105、 下列属于证券投资基金的技术风险的是（　　）。
A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册登记系统瘫痪导致的风险


106、 金融衍生工具按交易场所可以分为（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．独立衍生工具
D．嵌入式衍生工具


107、 修正的美式期权也叫做（　　）。
A．百慕大期权
B．大西洋期权
C．欧式期权
D．互换期权


108、 下列发行人盈利能力指标符合创业板要求的是（　　）。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元
C．发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．发行人最近两年营业收入增长率均不低于20%


109、 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（　　）。
A．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名


110、 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（　　）。
A．保护投资者
B．防止市场操纵行为
C．降低系统性风险
D．保证证券市场的公平、效率和透明