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证券法律法规重要考点:监事会或监事合规管理职责

来源:233网校 2019年3月26日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理,考纲要求掌握证券公司监事会或监事的合规管理职责。

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【考点总结】

证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:

1、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;

2、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

3、公司章程规定的其他合规管理职责。

【高频考题】

以下关于监事会的说法中正确的是(  )。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案

参考答案:C
参考解析:监事会应当设主席,可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开股东(大)会,并向股东(大)会提出专项议案。
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