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证券从业《法律法规》重要考点:证券公司账户开立管理

来源:233网校 2019年3月24日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章 第七节 证券公司监督管理条例,考纲要求掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。

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【考点总结】

证券登记结算机构负责证券账户的设立,我国的证券登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司。

证券公司为客户开立证券账户应符合下列规定:严格审查、及时备案(开户日起3个工作日内)、禁止提供给他人。

【高频考题】

1、境内自然人申请开立证券账户,需提供的材料有(  )。

Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件

Ⅱ.单位介绍信或街道证明

Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

Ⅳ.住址证明

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:B

解析:境内自然人申请开立证券账户,由客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》,并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

2、按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算有限公司

答案:D

解析:证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。

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