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8月证券从业法律法规真题考点:自有资金参与集合计划

来源:233网校 2019年9月14日

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】证券公司自有资金参与集合计划的相关规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第六节

【考点解析】

证券公司自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的,证券公司应当在合同中明确约定处理原则,依法及时调整。

集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5日告知客户和资产托管机构。为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

【2019.8真题测试】

证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的(  )。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20

参考答案:D

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