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2019年11月证券从业《证券市场法律法规》考点内容第四章

来源:233网校 2019年10月27日

2019年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》使用证券从业一般从业资格考试大纲(2019),考试目标分为掌握、熟悉、了解三个层次。证券从业资格考试大纲是考生发现命题点的重要途径。因此,考生应认真、反复阅读考试大纲的内容,吃透考试大纲要求的考试范围和要点。

证券从业《证券市场基本法律法规》考点内容第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任分为证券一级市场和证券二级市场等两小节内容。证券新教材核心考点讲解,听课突破60分!

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

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