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【掌握】证券从业新教材《证券基本法律法规》129个考点

来源:233网校 2019年10月17日

2019年10月,证券业协会发布了证券从业资格考试新版考试大纲,发布之日起开始启用。根据新版大纲和教材,《证券市场基本法律法规》分为掌握、熟悉、了解三个层次。

其中这128个考点需重点掌握,尤其集中在第一章、第二章、第三章内容中。

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

无要求掌握考点

第二节 公司法

掌握公司的种类;

掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序;

掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;

第三节 合伙企业法

掌握合伙企业的概念;

掌握合伙企业的种类;

掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;

掌握合伙协议的订立形式与基本原则。

掌握设立合伙企业的条件;

掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;

掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;

掌握特殊普通合伙企业的内容。

掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;

掌握有限合伙企业的出资;

掌握有限合伙企业事务的执行;

掌握有限合伙企业的特殊性;

掌握有限合伙和普通合伙的转化。

掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第四节 证券法

掌握证券发行和交易的 “三公”原则;

掌握发行交易当事人的行为准则;

掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定;

掌握证券交易的条件及方式等一般规定;

掌握股票上市的条件、申请和公告;

掌握债券上市的条件和申请;

掌握内幕交易行为;

掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握上市公司收购的方式;

掌握上市公司收购的法律责任;

第五节 证券投资基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责;

掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。

第六节 期货交易管理条例

掌握期货的概念、特征及其种类;

第七节 证券公司监督管理条例

掌握证券公司设立时业务范围的规定;

掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;

掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

掌握证券公司与股东之间关系的特别规定;

掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;

掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;

掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;

掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;

掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;

掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;

掌握证券公司跨墙人员基本行为规范;

掌握证券公司分类监管的概念;

第二节 风险管理

掌握证券公司风险控制指标基本规定;

掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准;

掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准;

掌握全面风险管理的定义;

掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;

掌握证券公司全面风险管理的责任主体;

掌握证券公司风险管理的政策和机制要求;

掌握证券公司流动性风险的定义;

掌握证券公司流动性风险管理的目标;

第三节 投资者适当性管理

掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;

掌握普通投资者享有特别保护的规定;

掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;

掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;

掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;

掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

第四节 证券公司反洗钱工作

掌握反洗钱的定义;

掌握客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求;

掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;

掌握可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施;

掌握证券公司反洗钱保密要求;

第五节 从业人员管理

掌握证券业从业人员执业行为准则;

掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;

掌握廉洁从业有关规定。

掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;

掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。

掌握证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定。

掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定;

掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。

熟悉保荐代表人的资格管理规定;

掌握保荐代表人执业行为规范;

掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则;

掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

掌握客户资产管理业务投资经理应该具备的条件;

第六节 证券公司信息技术管理

掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;

掌握证券公司信息技术合规与风险管理;

掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

掌握经纪业务的禁止行为;

掌握科创板定位、投资者适当性管理要求;

掌握存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制;

掌握沪伦通的定义、投资者适当性管理要求;

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;

掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求;

掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;

掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定;

掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;

掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;

掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;

掌握证券投资咨询机构及人员执业规范和行为准则;

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

掌握财务顾问业务的业务许可情况

第四节 证券承销与保荐

掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;

掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。

第五节 证券自营

掌握证券公司自营业务投资范围的规定;

掌握证券自营业务相关风险控制指标;

掌握自营业务的禁止性行为;

第六节 证券资产管理

掌握资产管理业务类型。

掌握证券资产管理业务的一般性规定;

掌握资产管理业务人员基本要求、合同签署及内容约定要求;

掌握资产管理计划募集推广、委托资产的资产来源等要求;

掌握资产管理计划成立及转让的条件;

掌握资产管理业务投资者的权利与义务;

掌握资产管理计划投资交易的要求;

掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划的相应要求;

掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。

掌握监管部门对资产管理业务的监管措施;

掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

第七节 证券公司信用业务

掌握融资融券业务管理的基本原则;

掌握融资融券业务的账户体系;

掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容;

掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;

掌握监管部门对融资融券业务的监管措施;

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求;

掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;

第九节 其他业务

掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为;

掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;

掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;

掌握利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;

掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;

掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;

掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;

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