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8月证券法律法规真题考点:发布证券研究报告的基本要求

来源:233网校 2019年9月21日

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】对署名分析师发布证券研究报告的基本要求

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第四节

【考点解析】

根据《发布证券研究报告执业规范》,证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

【2019.8真题测试】

在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件,下列说法错误的是()。

A. 已通过证券投资咨询从业资格考试

B. 具有两年证券从业经历

C. 参与制作证券研究报告

D. 经署名证券分析师和研究部门同意

参考答案:B

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