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11月证券法律法规真题考点:融资融券业务的决策授权体系

来源:233网校 2020年4月14日

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】融资融券业务的决策授权体系

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第七节

【考点解析】

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

(1)董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

(2)业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

(3)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

(4)分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

【2019.11真题测试】

证券公司中负责确定融资融券的总规模的是( )

A、业务执行机构

B、分支机构

C、业务决策机构

D、董事会

参考答案:D

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