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11月证券法律法规真题考点:证券自营业务的决策与授权

来源:233网校 2020年3月25日

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券服务机构出具的文件虚假记载的法律责任

【考纲要求】了解

【所属章节】第三章 第五节

【考点解析】

自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

(3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

【2019.11真题测试】

证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是( )

A 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

B 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

C 负责具体投资项目的决策和执行工作

D 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

【正确答案】D

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