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11月证券法律法规真题考点:证券投资顾问执业行为准则

来源:233网校 2020年4月10日

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券投资顾问执业行为准则

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第二节

【考点解析】

证券投资顾问不得从事下列活动:

(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;

(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;

(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;

(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;

(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具

体证券的投资建议。

【2019.11真题测试】

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务,下列属于执业中禁止的行为有( )。

A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议

C.忠实客户利益,不得为特定客户利益损害其它客户利益

D.向客户提供适当的投资建议服务

【正确答案】B

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