证券从业法律法规相较基础知识来说，记忆量大，导致我们在备考时要么记不住，要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻，后续回忆起来也更不容易弄混。
大家也可以根据本文口诀的思路进行调整，找到更适合自己的
/第一节 公司治理、内部控制与合规管理/
1、证券公司治理的基本要求
①建立健全组织机构、明确职责划分
②不得侵犯客户合法权益
③建立完备的内部控制体系
口诀：二建一不犯
2、证券公司与股东之间关系的特别规定
①不得滥用权力
②不得超越职权
③依法维护证券公司独立性
④不得开展业务竞争
⑤关联交易不得损害公司利益
口诀：不滥权、不越权，不竞争、不损害，一维护
3、证券公司与客户关系的基本原则
①不得挪用、侵占客户资金
②保守客户秘密
③履行法定信息披露义务
④完善客户沟通、投诉处理机制
⑤履行公司财务报告披露义务
口诀：保密信披都完善，沟通投诉都完善，财报披露是义务
/第二节 证券公司风险管理/
4、风险管理机制的相关要求
①建立评估标准并进行风险控制
②建立逐日盯市等机制并进行报告
③建立压力测试机制并实施
④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制
⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制
口诀：评、盯压风险，偏好相适应
5、证券公司流动性风险管理应遵循的原则
①全面性原则
②审慎性原则
③预见性原则
口诀：全预审
6、证券公司应持续符合的风险控制指标标准
①风险覆盖率不得低于100%
②资本杠杆率不得低于8%
③流动性覆盖率不得低于100%
④静稳定资金率不得低于100%
口诀：风流静百杠八
/第三节 投资者适当性管理/
7、投资者适当性管理原则
①投资者利益优先原则
②勤勉尽责原则
③客观性原则
④有效性原则
⑤差异性原则
口诀：有客请（勤）头（投）茶（差）
8、普通投资者享有特别保护的规定
①信息告知
②风险警示
③适当性匹配
口诀：是（适）信封（风）
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