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2021年证券市场基本法律法规高频考点:基金合同当事人的概念、权利与职责

来源:233网校 2021-08-03 00:00:00

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基金合同当事人的概念、权利与职责:



试题巩固:

【组合型选择题】根据《证券投资基金法》的规定,不属于基金管理人主要职责的有( )。

Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜

Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

Ⅲ.计算并公告基金资产净值

Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查基金管理人的主要职责。

基金管理人是指按照相关法律、法规规定和基金合同的约定,为基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理及运作的机构。

因此,基金管理人的职责主要是侧重于对基金财产进行管理及运作方面,其职责主要有:

(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜,Ⅰ项属于基金管理人的职责,故不符合题意;

(2)办理基金备案手续;

(3)编制中期和年度基金报告;

(4)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格,Ⅲ项属于基金管理人的职责,故不符合题意。

然而,Ⅱ项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;Ⅳ项及时办理资金清算、交割事宜这种承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算的职责描述,属于基金托管人的职责内容,故符合题意。

故本题选B选项。

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