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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司的监督管理

来源:233网校 2021-08-12 00:00:00

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证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(★)

(1)定期报告、不定期报告

(2)信息披露

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

(3)检查

①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作说明;

②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査;

③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或毁损的文件、资料、电子设备予以封存;

④检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。

(4)行政监管措施

①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;

②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、 境内分支机构负责人给予谴责;

③责令处分有关责任人员,并报告结果;

④责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利;

⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;

⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或全部业务、限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

试题巩固:

【单项选择题】证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是(  )。

A. 年度报告

B. 每日报告

C. 月度报告

D. 临时报告

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。定期报送包括年度、月度报告和临时报告。

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