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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:证券经业务法规概述

来源:233网校 2021-12-13 16:59:08

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券经业务法规概述

【考点解析】

《证券法》“第七章 证券交易场所”“第八章 证券公司”对证券公司的证券经纪业务作出了原则性规定,《证券公司监督管理条例》“第四章 业务规则与风险控制”“第二节 证券经纪业务”对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

【2021.12真题测试】

下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

参考答案:D

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