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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:财务顾问终止委托的规定

来源:233网校 2021-12-13 10:05:24

233网校为您整理2021年12月11日-12月12日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】财务顾问终止委托的规定

【考点解析】

在终止委托关系后,财务顾问应根据终止事项的不同原因、时点等及时履行相应的报告、公告程序,主要规定包括∶

(1)委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料。若委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的,财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。

(2)财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的,应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

(3)在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

【2021.12真题测试】

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问,在持续督导期间解除委托协议的,应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.20个工作日后

B.20个工作日内

C.1个月内

D.3个月内

参考答案:C

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