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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司中间介绍业务

来源:233网校 2021-10-16 00:00:01

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1、证券公司中间介绍业务业务范围

(1)协助办理开户手续

(2)提供期货行情信息、交易设施

(3)中国证监会规定的其他服务

备案:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

2、证券公司开展中间介绍业务的业务规则

(1)限定委托中间介绍业务的期货公司

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

(2)建立并执行相关制度

券公司应按合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、投诉的接待处理业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

(3)隔离

证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应配备足够具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

(4)信息公开,证券公司应在其经营场所显著位置或其网站,公开下列信息:

①受托从事的介绍业务范围;

②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;

③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

④客户开户和交易流程、出入金流程;

⑤交易结算结果查询方式;

⑥中国证监会规定的其他信息。

试题巩固:

【单项选择题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是( )。

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货交易行情信息

C. 提供期货交易设施

D. 代理期货公司收取期货保证金

参考答案:D
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

(1)协助办理开户手续;

(2)提供期货行情信息、交易设施;

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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