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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.29)

来源:233网校 2019年8月29日

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.29)

1、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括( )。

Ⅰ.证券自营

Ⅱ.资产管理

Ⅲ.直接投资

Ⅳ.发布证券研究报告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。

2、根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚。

3、关于证券公司柜台市场业务自律管理的相关表述,正确的是( )。

Ⅰ.证券公司应于每月结束后3个工作日内按要求向证券业协会报送柜台交易月度报表

Ⅱ.柜台市场发生产生重大影响事项,或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向证券业协会报告

Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息互联互通,信息范围限于私募产品的相关内容

Ⅳ.证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或非现场检查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券公司柜台市场业务的自律管理内容包括:①证券公司进行柜台交易,应当报协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。②证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表,每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。故Ⅰ说法错误。③柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。故Ⅱ说法正确。④证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。故Ⅲ说法错误。证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查。证券公司及其相关人员应当予以配合,并按照要求提供有关文件和资料、接受问询等。故Ⅳ说法正确。

4、证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规等规定,与( )签订书面定向资产管理合同。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券登记结算机构

Ⅲ.资产托管机构

Ⅳ.客户

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

5、证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括( )。

Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法

Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法

Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《证券公司投资者适当性制度指引》规定,证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容:(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。

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