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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.23)
1、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A. 应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B. 可以采取发起设立或者募集设立的方式
C. 募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D. 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
参考答案：C
参考解析：根据《公司法》第77条的规定，股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。故C项说法错误，当选。
2、证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息
Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益。损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪证监会、协会禁止的其他行为。
3、投资者现场办理股票期权交易开户手续的场所是( )。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.期货公司营业场所
Ⅳ.商业银行
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。故本题答案为A。
4、下列属于证券经纪业务管理风险的防范措施有( )。
Ⅰ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅱ.加强经纪业务营销管理
Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
Ⅳ.建立健全各项规章制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：证券经纪业务管理风险的防范措施包括：①加强经纪业务营销管理;②严格执行经纪业务操作规程;③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益;④加强员工培训，提高员工素质;⑤建立客户投诉处理及责任追究机制;⑥建立经纪业务检查稽核制度。Ⅳ项属于合规风险的防范措施。
5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公开发行公司债券，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。
