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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.25)

来源:233网校 2019年8月25日

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.25)

1、下列选项中,有权批准公司为其实际控制人提供担保的有(  )。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.股东会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.股东大会

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:根据《公司法》第16条的规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。前述规定的股东或者受前述规定的实际控制人支配的股东,不得参加前述规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

2、下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的有(  )。

Ⅰ.分为法律、行政法规、部门规章、自律性规则四个层次

Ⅱ.法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国刑法》等

Ⅲ.部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》

Ⅳ.《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:有关证券市场的法律主要有《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国刑法》;行政法规主要有《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》;部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》和《证券市场禁入规定》。

3、金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与具有(  )特征的资金池业务。

Ⅰ.分离定价

Ⅱ.集合运作

Ⅲ.滚动发行

Ⅳ.分级运作

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。

4、非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有(  )。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收违法所得

Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:根据《证券法》第202条的规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以(  )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ.专业分析

Ⅱ.内幕信息

Ⅲ.市场传言

Ⅳ.虚假信息

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

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