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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.24)

来源:233网校 2019年8月24日

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.24)

1、期货交易所一般采取(  )和(  )两种组织形式。

Ⅰ.会员制

Ⅱ.协会组织

Ⅲ.公司制

Ⅳ.政府设立

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

2、根据《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则》的规定,引发交易异常情况的技术问题有(  )。

Ⅰ.交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行

Ⅱ.交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件及相关程序升级、上线时出现意外

Ⅲ.交易所交易、通信系统被非法入侵或遭受其他人为破坏等情形

Ⅳ.交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:根据《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则》的规定,引发交易异常情况的技术故障是指:(1)上交所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行。(2)上交所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外。(3)上交所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。

3、下列不属于上海、深圳证券交易所对违反业务规则的证券公司所采取的监管措施的是(  )。

Ⅰ.记入其诚信档案

Ⅱ.取消会员资格

Ⅲ.书面警示

Ⅳ.取消交易权限

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:对于会员违反上海、深圳证券交易所业务规则,上海、深圳证券交易所有权采取责令改正的自律措施,并视情节轻重单处或者并处在会员范围内通报批评、在证监会指定媒体上公开谴责、暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格等纪律处分措施,上海、深圳证券交易所采取上述纪律处分时,可视情况通报证监会或其派出机构。

4、证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括(  )。

Ⅰ.委托人资格审查

Ⅱ.金融产品尽职调查

Ⅲ.风险评估

Ⅳ.销售适当性管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

5、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(  )的自有资产相互独立、分别管理。

Ⅰ.证券公司

Ⅱ.指定商业银行

Ⅲ.资产托管机构

Ⅳ.保险公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

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