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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.6)

来源:233网校 2019年7月6日

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(7.6)

1、招股说明书摘要的内容包括()。

Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

Ⅱ.本次发行概况

Ⅲ.募集资金运用

Ⅳ.重大事项提示

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:招股说明书摘要应当包括的内容:第一,发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明。第二,重大事项提示。第三,本次发行概况。第四,发行人基本情况。第五,募集资金运用。第六,风险因素和其他重要事项。第七,本次发行各方当事人和发行时间安排。第八,备查文件。

2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 追究刑事责任

参考答案:D
参考解析:《上市公司信息披露管理办法》第59条规定:“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的。中国证监会可以采取以下监管措施:1、责令改正;2、监管谈话;3、出具警示函;4、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;5、认定为不适当人选;6、依法可以采取的其他监管措施。”

3、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事(),其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义独立立户管理。

A. 证券经纪业务;商业银行

B. 证券资产管理;证券交易所

C. 证券经纪业务;国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务;证券登记结算有限公司

参考答案:A
参考解析:《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义独立立户管理。

4、证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是()。

A. 监事会必须设立主席和副主席

B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人

C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助

D. 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案

参考答案:C
参考解析:监事会应当设主席,可以设副主席;监事会主席是监事会的召集人;对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开股东(大)会,并向股东(大)会提出专项议案

5、下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是()。

A. 高级管理人员简介

B. 公司概况

C. 公司实际控制人

D. 持有公司股份最多的前5名股东的名单

参考答案:D
参考解析:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:1、公司概况;2、公司财务会计报告和经营情况;3、董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;4、已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;5、公司的实际控制人;6、国务院证券监督管理机构规定的其他事项

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