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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月26日)

来源:233网校 2021-03-23 11:05:48

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月26日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是()

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

参考答案:B
参考解析:因为在内幕人员的界定标准中,其中有一条是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事\监事\高级管理人员属于内幕人员。

2、出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过1亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

参考答案:C
参考解析:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

3、根据《证券法》,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚,不包括()

A、没收违法所得

B、责令改正

C、处以罚款

D、给予警告

参考答案:A
参考解析:收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

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