2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月8日)
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1、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的规则，说法正确的是()。
I.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定II.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账
户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。
I.因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会Il.此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录II.此次董事会会议共有2╱3的无关联关系的董事参加IⅣ.此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。Ⅰ项正确，证券公司董事会每年至少召开两次会议，除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。Ⅱ项错误，董事会会议应当制作会议记录（没有制作会议记录的做法，不符合要求)，并可以录音，会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决情况，并依法保存。III项正确，IV项正确，该次董事会会议由过半缕的无关联关系董事出回举行（2/3以上的董事出席，符合要求），董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。综上所述，I、III、IV项符合题意。
3、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。
I.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部空制有效
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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