2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月10日)
【免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【答题闯关抽2021版习题册】
不积跬步无以至千里，233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练，每天掌握3道题，每天进步一点点！
1、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。
I.非依法发行的证券，不得买卖Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖III.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：本题考查证券交易的条件及方式。Ⅰ项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。Il项正确，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的典限内不得买卖。III项错误，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式()并非只能采取公开的集中交易方式)。Ⅳ项错误，证券交易可以以现货和国务院规定的其他方式进行交易（并非只能以现货交易)。综上所述，I、II项符合题意。
2、期货交易所不能从事的业务有()。
I.信托投资Ⅱ.股票投资ⅢI.国债投资Ⅳ.自用不动产投资
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：本题考查期货交易所的职责。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资（Ⅰ项正确）、股票投资（Ⅱ项正确)、非自用不动产投资等与其职贲无关的业务。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。
3、证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的是()。
I.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理
人员Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务Ⅳ.由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查证券公司的合规负责人。I项正确，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。Ⅱ项错误，证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述术职务的人员(合规负责人是高级管理人员》。III项正确，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。Ⅳ项正确，合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。综上所述，Ⅰ、III、Ⅳ项符合题意。
试题不够刷？233网校证券从业及专项考试题库，海量试题任你刷！证券考试章节习题/易错题/真题免费刷（点击进入）
2021年证券《至尊班》全新上线，报名送纸质版讲师《教材讲义》+内部资料（考前三页纸）+送上岗实战班（含股票基金，投资理财，行业洞察，就业指导等四大模块），配套全真机考题库VIP会员等，全面督学，抢先拿证上岗！立即报名>>
