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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司对融资融券业务客户进行征信调查的内容包括()。
A. 客户基本情况
B. 财产与收入状况
C. 证券投资经验及风险偏好
D. 诚信合规记录
融资融券业务客户的征信调查包括客户基本情况、财产与收入状况、证券投资经验及风险偏好、诚信合规记录、融资融券需求。
下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、行政法规。
A. 《证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《客户交易结算资金管理办法》
《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规。
《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于证券经纪业务的部门规章。
关于证券发行与承销信息披露的有关规定，下列说法正确的有()。
A. 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B. 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商不可以向网下投资者进行推介和询价
C. 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
A项，发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。
B项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
C项，发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
D项，发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
