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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司与客户关系的基本原则包括()。
A. 保守客户秘密
B. 履行法定信息披露义务
C. 完善客户沟通、投诉处理机制
D. 不得挪用、侵占客户资金
证券公司与客户关系的基本原则：
(1)证券公司对客户负有诚信义务。
(2)不得挪用、侵占客户资金。
(3)保守客户秘密。
(4)履行法定信息披露义务。
(5)完善客户沟通、投诉处理机制。
(6)履行公司财务报告披露义务。
下列关于欺诈发行证券罪的犯罪构成，说法正确的是()。
A. 欺诈发行证券罪的犯罪主体是自然人和单位
B. 欺诈发行证券罪可能由过失造成
C. 欺诈发行证券罪侵犯的是国家对证券市场的管理秩序以及投资者的合法权益
D. 行为人必须实施了发行证券的行为
B项，欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，下列关于投资经理离任的表述，说法错误的有()。
A. 投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告
B. 投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起6个月内形成离任审查报告
C. 证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务
D. 证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满12个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务
B项说法错误，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告。
D项说法错误，证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
