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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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自()年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。
A. 2011年
B. 2012年
C. 2013年
D. 2014年
自2013年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A. 5;10
B. 7;10
C. 5;20
D. 7;20
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，关于某证券公司设立的合规负责人王某，说法正确的是()。
A. 王某是下属单位负责人
B. 王某直接向监事会负责
C. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D. 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审查意见
A项，合规负责人是高级管理人员。
B项，合规负责人直接向董事会负责。
D项，合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
