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2026年证券法律法规章节精选题:证券交易场所

来源:233网校 2026-01-21 00:54:55

1、下列关于任命证券交易所负责人的说法中,错误的是()。
I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2020年6月被任命为证券交易所负责人
II 2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2015年6月被任命为证券交易所负责人
III 2014年8月因违纪行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,2018年8月被任命为证券交易所负责人
IV 2016年3月因违法行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,2020年6月被任命为证券交易所负责人

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

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参考答案:D
参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,【不得担任证券交易所负责人】:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾【未逾五年】(I项正确;II项错误);
(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起【未逾五年】(III项错误;IV项错误)。

2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人,或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任证券交易所的负责人。

A.3

B.5

C.1

D.2

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参考答案:B
参考解析:有下列情形之一的人员不得担任证券交易所的负责人:
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年。
(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。

3、 中国金融期货交易所于(  )成立。

A.2005年9月

B.2007年9月

C.2006年9月

D.2009年9月

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参考答案:C
参考解析:本题考查中国金融期货交易所。中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海正式挂牌成立。

4、关于证券交易所的交易规则,下列说法正确的是()。

A.进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员

B.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌

D.投资者不能以电话的方式委托证券公司代卖其产品

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参考答案:A,B,C
参考解析:D项,投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券。

5、 北京证券交易所是经国务院批准设立的我国第一家会员制证券交易所,受中国证监会监督管理。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:北京证券交易所于2021年9月3日注册成立,是经国务院批准设立的我国第一家公司制证券交易所,受中国证监会监督管理。

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