1、下列关于任命证券交易所负责人的说法中,错误的是()。
I 2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2020年6月被任命为证券交易所负责人
II 2012年5月因违法行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,2015年6月被任命为证券交易所负责人
III 2014年8月因违纪行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,2018年8月被任命为证券交易所负责人
IV 2016年3月因违法行为被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,2020年6月被任命为证券交易所负责人
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾【未逾五年】(I项正确;II项错误);
(二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起【未逾五年】(III项错误;IV项错误)。
2、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人,或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任证券交易所的负责人。
A.3
B.5
C.1
D.2
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年。
(2)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年。
3、 中国金融期货交易所于( )成立。
A.2005年9月
B.2007年9月
C.2006年9月
D.2009年9月
4、关于证券交易所的交易规则,下列说法正确的是()。
A.进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员
B.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌
D.投资者不能以电话的方式委托证券公司代卖其产品
5、 北京证券交易所是经国务院批准设立的我国第一家会员制证券交易所,受中国证监会监督管理。( )
A.错
B.对
更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题,体验更佳!已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等,如果刷题太无聊还可以参加答题闯关,边做题边拿奖!

(题库界面如上所示)
扫码加证券学霸君,拉你进刷题群!

证券历年考试真题及答案
| 证券历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 金融基础知识历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券法律法规历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券分析师历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 证券投资顾问历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
| 保荐代表人历年真题答案 | 在线估分 | 真题PDF下载 |
























