1、根据《证券法》，下列关于证券公司承销证券的说法错误的是（）。
A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款
D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
B项正确，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
C项错误，证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以（并非应当）并处法定数额罚款。证券公司有上述所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
D项正确，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
3、下列情形中，为公开发行证券的是（）。
A.向特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
（1）向不特定对象发行证券；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
4、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。
A.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
B.具备健全且运行良好的组织机构
C.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D.国务院规定的其他条件
故本题选择ABD选项。
5、 证券交易所具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券完成交易过程。
A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
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