2026年证券法律法规章节精选题：法规概述

1、甲有限合伙企业成立于2020年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。2021年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。2022年5月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

2、《上市公司重大资产重组管理办法》属于()层级的规定。

A.行政法规

B.法律

C.部门规章

D.自律管理规则

3、根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,存托凭证是指由（）签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。

A.境外基础证券发行人

B.境外证券所在国监管机构

C.中国证监会

D.存托人

4、 下列关于证券交易规则的说法中，正确的有(　　)。

A.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券

B.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任

C.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续

D.证券公司根据成交结果，按照清算交收规则，与证券登记结算机构进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续

5、 下列关于不得担任证券交易所负责人的说法中，正确的是(　　)。

A.因违法行为被取消资格未逾3年的律师张某，不得担任证券交易所负责人

B.因违法行为被解除职务已逾5年的证券公司董事李某，可以担任证券交易所负责人

C.因违纪行为被取消资格未逾2年的注册会计师王某，不得担任证券交易所负责人

D.因违纪行为被解除职务未逾4年的证券登记结算机构负责人刘某，不得担任证券交易所负责人