2026年证券法律法规章节精选题：董事、监事和高级管理人员的义务和责任

1、 对于证券公司提交(　　)的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.要求审查股东资格

B.要求审查董事任职资格

C.审查实际控制人资格

D.变更注册资本

2、某上市公司董事张某拟以个人名义与公司签订一项设备采购合同。根据《公司法》及公司章程规定，张某的正确处理方式是（  ）。

A.直接签署合同，无需向董事会或股东会报告

B. 向董事会提交合同内容，经审议通过后签署

C. 仅向监事会备案，无需董事会或股东会决议

D. 私下与公司采购部门达成协议，避免书面记录

3、 任何情况下，公司董事、高级管理人员均不得有的行为是(　　)。

A.将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

B.与本公司订立合同或者进行交易

C.自营或者为他人经营与其所任职公司同类的业务

D.挪用公司资金

4、 某公司于2013年4月18日召开股东会，选举公司监事，下列人员中可以担任公司监事的是(　　)。

A.曾担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的张某，该公司于2010年1月被吊销营业执照

B.负有数额较大的债务，到期未清偿的孙某

C.曾担任某公司的法定代表人，该公司于2011年7月宣告破产，对公司破产负有个人责任的赵某

D.曾因挪用公款罪被判处有期徒刑，2010年2月13日刑满释放的李某

5、 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业的破产清算完结之日起未逾5年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。(　　)

A.错

B.对