2026年证券法律法规章节精选题：证券法-法律责任

1、【单选题】为发行人及其控股股东、实际控制人出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该证券。

A.20

B.5

C.3

D.10

2、【单选题】将持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益的主体有（）。
Ⅰ．上市公司董事
Ⅱ．上市公司监事
Ⅲ．上市公司员工
Ⅳ．持有上市公司股份5%以上的股东

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3、【多选题】发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。

A.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款

B.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D.尚未发行证券的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

4、 【多选题】证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》的规定，有损害客户利益的行为的，应(　　)。

A.给予警告，没收违法所得

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上l00万元以下的罚款

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

5、证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。（）

A.错

B.对