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证券市场基本法律法规章节真题精选四

来源:233网校 2022-03-25 00:00:01

根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵循的原则不包括()。

A、公开

B、公允

C、公正

D、公平

参考答案:B
参考解析:证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。
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根据《证券法》,下列关于证券登记结算机构职能的说法,错误的是()。

A、证券交易的清算和交收

B、证券账户、结算账户的设立

C、受投资者的委托派发证券权益

D、证券的存管和过户

参考答案:C
参考解析:

证券登记结算机构应履行下列职能∶

(1)证券账户、结算账户的设立;

(2)证券的存管和过户;

(3)证券持有人名册登记;

(4)证券交易的清算和交收;

(5)受发行人的委托派发证券权益;

(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务;

(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()

A、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外

C、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

参考答案:C
参考解析:根据《证券投资基金法》第九十条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

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