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证券市场基本法律法规章节真题精选六

来源:233网校 2022-03-27 00:00:00

证券公司的股东和实际控制人的下列行为,未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。

A、通过内幕交易占用客户资产

B、直接挪用客户资产

C、按出资比例行使股东(大)会表决权

D、通过关联交易侵占证券公司资产

参考答案:C
参考解析:证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力,占用证券公司或者客户的资产,损害证券公司或者客户的合法权益。
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证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。

A、证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元

B、证券公司注册资本不得为非货币财产出资

C、证券公司经营的业务不同,其注册资本最低限额可能不同

D、证券公司的注册资本可以是认缴资本

参考答案:C
参考解析:证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。A错误。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。B错误。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额、但不得少于法律规定的限额。并且,证券公司的注册资本应当是实缴资本。

根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司被接管的说法,错误的是()。

A、证券公司治理混乱、管理失控,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B、接管期限届满,确实需要继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过6个月

C、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的,被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D、行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入,全面接收和管理其债权债务和业务经营,防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施

参考答案:B
参考解析:接管期限一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过12个月。

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