证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2024年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（1-10题）
第1题 关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是()。
A. 具有中华人民共和国国籍
B. 具备完全民事行为能力
C. 具有专科以上学历
D. 未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚
选项C错误，选项ABD正确：证券投资咨询人员必须具备下列条件：
(1)具有中华人民共和国国籍;
(2)具有完全民事行为能力;
(3)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;
(4)未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;
(5)具有大学本科(并非专科，C错误)以上学历;
(6)具有从事证券业务两年以上的经历;
(7)具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;
(8)中国证监会规定的其他条件。
第2题 股份有限公司的发起人不得超过()。
A. 50人
B. 30人
C. 200人
D. 100人
选项C正确：设立股份有限公司，应当有1人以上200人以下为发起人，其中应当有半数以上的发起人在中华人民共和国境内有住所。
第3题 根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过()人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A. 100
B. 1000
C. 500
D. 200
选项D正确：有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人(D项符合题意)，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
第4题 根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。上述风险处置措施不包括()。
A. 接管
B. 停业整顿
C. 托管
D. 撤销证券业务许可
选项D错误：撤销证券业务许可属于最终处置措施，通常发生在证券公司经停业整顿、托管、接管或行政重组后仍无法恢复正常经营的情况下(《条例》第三章规定)。此时证券公司丧失业务许可资格，已不符合行政重组的前提条件。因此答案选择D。
选项ABC正确：证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：
(1)财务信息真实、完整;
(2)省级人民政府或者有关方面予以支持;
(3)整改措施具体，有可行的重组计划。
被停业整顿、托管、接管的证券公司，具备前款规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
第5题 根据《期货和衍生品法》，在中国境内开展期货交易和衍生品交易活动应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，同时遵循()的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
A. 自愿、平等、有偿
B. 诚实信用、平等互利、公序良俗
C. 公开、公平、公正
D. 高效、透明、诚信
选项C正确：期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律、行政法规和国家有关规定，遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为。
选项ABD为干扰项，教材无原文。
第6题 下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法正确的是()。
A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
B. 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
C. 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
D. 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
选项D正确：证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。
选项A错误：证券公司不得挪用客户交易结算资金(没有特例情形)，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
选项B错误：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外(存在例外情形，B错误)。
选项C错误：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
第7题 我国证券市场法律法规体系的主要层级包括()。
A. 法律、行政法规、部门规章三个层级
B. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级
C. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级
D. 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级
选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。
选项ACD为干扰项
第8题 证券公司应当于每年()前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。
A. 8月31日
B. 12月31日
C. 4月30日
D. 6月30日
选项C正确：证券公司应当于每年4月30日前，完成对上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。
选项ABD为干扰项。
第9题 根据《证券法》下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是()。
A. 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
B. 非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
C. 证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券
D. 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
选项C错误，选项ABD正确：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券(不可以建议，C错误)。
第10题 证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。
A. 一定比例
B. 最低水平
C. 中位数
D. 平均水平
选项D正确：风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。
选项C错误：合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应当不低于中位数。
选项AB为干扰项，教材未提及。
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