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2025年证券从业《法律法规》经典真题练习(8.28)

来源:233网校 2025-08-28 00:00:36

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协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试,协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示,所提供材料应当至少包括()项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:C
参考解析:

专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的,所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。

下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准,说法正确的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币2亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币3亿元

参考答案:AB
参考解析:

证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元(A项正确);经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元(B项正确);经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元(C项错误);经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元(D项错误)。

有限合伙人变成普通合伙人,企业也变成普通合伙企业。

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:

有限合伙企业仅剩普通合伙人的,转为普通合伙企业。若其中仍然有其他有限合伙人。则仍然是一个有限合伙企业。

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